Thủ tướng Chính phủ Nguyễn Tấn Dũng vừa ký ban hành Nghị định số 36/2007/NĐ- CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán; hình thức xử phạt, các biện pháp khắc phục hậu quả, mức phạt, thẩm quyền và thủ tục xử phạt.
Các hoạt động hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được quy định trong Nghị định này gồm: chào bán chứng khoán; công ty đại chúng; niêm yết; tổ chức giao dịch; đăng kí, lưu ký, bù trừ và thanh toán; công bố thông tin, báo cáo...
Mỗi cá nhân, tổ chức vi phạm phải chịu phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền; ngoài ra còn có thể bị áp dụng một hoặc nhiều các hình thức phạt bổ sung. Mức tiền phạt đối với các vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán là từ 5 - 50 triệu đồng... Ví dụ: tổ chức phát hành, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Phó giám đốc hoặc Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng và người có liên quan của tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn phát hành từ 20 - 50 triệu đồng khi: cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu sự thật; phân phối chứng khoán không đúng nội dung đăng kí chào bán về loại chứng khoán, thời hạn phát hành, khối lượng tối thiểu theo quy định; tổ chức bảo lãnh phát hành thực hiện bảo lãnh có tổng giá trị chứng khoán vượt quá tỷ lệ quy định của pháp luật... Kèm theo các hình thức xử phạt hành chính với các vi phạm, Nghị định cũng nêu rõ các biện pháp khắc phục hậu quả.
Theo TTXVN
